FRTB serisi11 / 15 · Faz 4
FRTB

CVA Risk Çerçevesi: BA-CVA & SA-CVA

CVA’yı ayrı çerçeve olarak ele al; full/reduced BA hesabında hedge etkisini formülle izle.

Kapsam: Basel teknik standardıSayısal portföyler öğretim için kurgusaldır.

CVA, temerrüt öncesi değerleme riskidir

Karşı taraf kredi spreadi değiştiğinde ve türevin gelecekteki maruziyetini belirleyen piyasa faktörleri oynadığında CVA değişir. Karşı tarafın bugün temerrüde düşmesi gerekmez. CVA riski için sermaye, karşı taraf temerrüt riski sermayesinden ve trading book piyasa riski hesabından ayrıdır.

BA-CVA’nın reduced sürümü hedge tanımaz; full sürümü uygun kredi spreadi hedge’lerini formülle tanır. SA-CVA ise denetim onayı ve CVA/hedge duyarlılık altyapısı gerektirir. SA-CVA’nın her portföyde daha düşük sermaye vereceği sonucu çıkarılamaz.

01Karşı taraf spreadi ve maruziyet
02CVA / uygun hedge ölçümü
03BA-CVA veya onaylı SA-CVA

Endeks hedge’inin etkisini formülde izle

İki karşı taraf için SCVA tutarları 60 ve 40 milyon olarak önceden hesaplanmış kabul edilir. Tekli isim hedge’i ve buna bağlı uyumsuzluk terimi sıfırdır. Kaydırıcı ağırlık, vade ve iskonto sonrası endeks hedge tutarı IH’dir; nominal veya kapsama yüzdesi değildir.

Kreduced = √[(0,5×100)² + 0,75×(60²+40²)] = 80
Khedged = √[(50−IH)² + 3.900]
Kfull = 0,25×80 + 0,75×Khedged
Sermaye = 0,65 × ilgili K
BA-CVA — iki sermaye sonucu ve ara bileşen
SCVA=60 ve 40; ρ=0,5; β=0,25; DS=0,65. Üç çubuk aynı ölçekte.
Ağırlıklı endeks hedge IH %0
Reduced BA-CVA
Full BA-CVA
0,65 × Khedged

Yaklaşım seçimi ve materiality

SA-CVA için kredi spreadi ve maruziyeti etkileyen piyasa faktörlerinin duyarlılıkları gerekir. Bu sayfadaki BA formülünden SA-CVA sayısı türetilemez. SA-CVA çarpanı mCVA varsayılan 1’dir; denetim otoritesi artırabilir.

Merkezi takasa tabi olmayan türevlerin toplam brüt nominali €100 milyar veya altında olduğunda, denetim otoritesinin takdiriyle CVA sermayesini CCR sermayesinin %100’ü olarak belirleme seçeneği vardır. Bu ayrı seçenek reduced BA-CVA değildir.

Karar noktası

Sonucu gerekçelendir

IH=50 iken sistematik terim sıfır. Full BA-CVA sermayesi de sıfır mı olur?

Hesabı ve gerekçeyi aç

Hayır. Khedged=√3.900≈62,45; full sermaye=0,65×(20+0,75×62,45)≈₺43,44M. İdiyosenkratik terim ve reduced bileşen ağırlığı devam eder. IH’yi 50’nin üzerine çıkarmak bu örnekte yeniden riski artırır.

Validasyonda aranacak kanıt

SCVA üretim girdileri, uygun hedge amacı ve türü, IH birimi, 0,65 skalerinin tek uygulanması, full/reduced ayrımı ve CVA’nın toplam RWA’da tek sayılması.

Notlar bu tarayıcıda saklanır.